Compliance & Gestão de Riscos
Desenvolvo e implemento programas de compliance práticos e baseados em risco, abrangendo múltiplos marcos regulatórios e jurisdições, com base na experiência adquirida em escritórios globais e boutiques especializadas. Cada programa é adaptado à indústria, operações e perfil de risco do cliente, com especial profundidade em compliance multijurisdicional nas Américas.
Assessoro organizações a navegar por exigências regulatórias complexas e construo programas sustentáveis alinhados aos objetivos de cada negócio. Assessoro clientes em compliance anticorrupção, implementação de controles de prevenção à lavagem de dinheiro e desenvolvimento de sistemas internos de monitoramento para empresas de diversos setores, incluindo serviços financeiros, tecnologia, saúde, infraestrutura, aviação, corretoras de valores mobiliários, TI, construção e outros setores regulados.
Possuo expertise em compliance de sanções internacionais, incluindo gestão de regimes em que a lei aplicável oferece orientação limitada. Realizo avaliações de risco, implemento procedimentos de triagem e monitoramento, ministro treinamentos, assessoro na resposta a aparentes violações e desenvolvo estratégias práticas para gerir riscos de sanções preservando relações comerciais permitidas legalmente.
A gestão de risco de terceiros é elemento central das minhas atuações em compliance. Estruturo programas abrangentes de due diligence e monitoramento para clientes em jurisdições de alto risco, incluindo protocolos baseados em risco, processos de aprovação de fornecedores, monitoramento contínuo e procedimentos de remediação ou encerramento, equilibrando exigências regulatórias e viabilidade comercial.
Meus programas de compliance abrangem estratégias completas de gestão de risco: revisão de políticas internas sobre presentes, hospitalidade, suborno, corrupção, segurança da informação, certificações, mecanismos de reporte, identificação de operações suspeitas, procedimentos de follow-the-money e canais de denúncia; condução de avaliações de risco; criação de programas de treinamento para múltiplos níveis; implementação de controles internos; desenvolvimento de protocolos de monitoramento e testes.
Ministro diversos treinamentos sobre anticorrupção, sanções, prevenção à lavagem de dinheiro e temas correlatos, adaptando conteúdo e formato ao público e riscos específicos. Os programas combinam exigências legais com cenários práticos e sinais de alerta extraídos da experiência profissional, ajudando colaboradores a aplicar princípios de compliance no dia a dia. A experiência demonstra que compliance eficaz exige mais que políticas: demanda a construção de uma cultura de conformidade em toda a organização.