Investigações e Enforcement Governamental
Conduzo e coordeno investigações minuciosas e independentes sobre alegações de má conduta corporativa enquanto gerencio risco regulatório e preservo relações comerciais e reputação.
Com experiência em escritórios globais e boutiques de excelência no Brasil, conduzi e supervisionei mais de trinta investigações internas envolvendo suborno, cartéis, fraude financeira e no mercado de capitais, lavagem de dinheiro, conflitos de interesse e má conduta no ambiente de trabalho. Também liderei investigações internacionais complexas com implicações FCPA e UKBA, coordenando equipes multijurisdicionais e interagindo com autoridades nacionais e estrangeiras para gerenciar investigações do início à resolução, garantindo alinhamento estratégico, mitigação de riscos e conformidade regulatória em cada etapa.
Conduzi investigações independentes que descobriram conflitos de interesse anteriormente não divulgados envolvendo assessores externos e emissão de valores mobiliários na América Latina. Cada investigação foi desenhada para satisfazer requisitos regulatórios fornecendo insights estratégicos para preservação de negócios e mitigação de risco.
Trabalho próximo da gestão e de conselhos de administração para estabelecer escopo e protocolos de investigação, conduzir entrevistas com testemunhas, revisar documentos e evidências eletrônicas, coordenar com assessores externos incluindo contadores forenses e fornecedores de e-discovery, e preparar conclusões e recomendações abrangentes. Minha abordagem equilibra rigor com eficiência, reconhecendo que investigações devem ser concluídas prontamente para permitir tomada de decisão informada garantindo precisão e sustentabilidade.
Representei clientes em questões complexas de enforcement perante reguladores nacionais e estrangeiros, com experiência obtida em escritórios globais e boutiques de primeira linha. Isso inclui responder a investigações, negociar resoluções, defender contra ações cíveis e administrativas e implementar medidas corretivas exigidas. Minha experiência abrange enforcement no mercado de capitais, questões anticorrupção e relacionadas ao FCPA, investigações antitruste e inquéritos regulatórios em múltiplas indústrias e jurisdições. Para questões nos EUA que requerem recursos adicionais, colaboro estreitamente com outros escritórios de primeira linha e advogados locais para coordenar estratégias, gerenciar interações com múltiplas agências e abordar tanto preocupações regulatórias imediatas quanto objetivos de compliance e stakeholders de longo prazo.
Quando surgem alegações de violações, eu auxilio clientes a desenvolver e executar estratégias abrangentes de resposta que abordam riscos jurídicos, reputacionais e operacionais. Orientei clientes na preparação de relatórios para conselhos, gestão de obrigações de disclosure, recomendação de medidas corretivas e negociação de acordos regulatórios. Minha abordagem integra considerações jurídicas, de comunicação e de negócios, incluindo estratégias para proteger relações comerciais fundamentais e confiança de stakeholders.